Услуги по ведению учета брокерских и депозитарных компаний | Альфа-Бухгалтер

Бухгалтерский и налоговый учёт для брокеров и депозитариев — профессиональных участников рынка ценных бумаг

Ведём учёт доходов клиентов брокерских и депозитарных компаний, рассчитываем НДФЛ и налог на прибыль, формируем всю отчётность налогового агента. Работаем с резидентами и нерезидентами, учитываем соглашения об избежании двойного налогообложения.

Оставить заявку

№1

№1 в рейтинге 1С

450+

клиентов на постоянном обслуживании

с 2006

года делаем бизнес легким

1500+

отчетов ежегодно сдаем для ИП и ООО

КАК ЭТО РАБОТАЕТ

Схема взаимодействия

Мы обеспечиваем брокеру полный учёт и расчёт налоговых обязательств по каждому клиенту, формируем платёжные поручения и комплект отчётности.

Клиенты и брокеры

Физ. и юр. лица, резиденты и нерезиденты

Брокер / депозитарий

Налоговый агент по НДФЛ и НП

ФНС / СФР

Уплата налогов и отчётность

КЛИЕНТ БРОКЕРА

С кем мы умеем работать

РЕЗИДЕНТ

Физические лица

НДФЛ 13%/15%. Вычеты: ИИС, убытки прошлых лет.

РЕЗИДЕНТ

Юридические лица

Налог на прибыль. Учёт доходов по ц/б и ПФИ.

НЕРЕЗИДЕНТ

Иностр. физлица

НДФЛ 30% или пониженная ставка по СИДН.

НЕРЕЗИДЕНТ

Иностр. юрлица

Налог у источника. СИДН, ФПД. Отчёт КНД 1151056.

ВИДЫ ИНСТРУМЕНТОВ

Доходы, которые мы учитываем

Акции и паи
Акции и паи

• Доходы от купли-продажи
• Дивиденды (рос. и иностр.)
• Льготы при владении 3+ лет
Облигации
Облигации

• Купонный доход (ОФЗ, корп.)
• Дисконт и НКД
• Еврооблигации, замещающие
Производные инструменты
Производные инструменты

• Фьючерсы и опционы
• Раздельный учёт базисных активов
• Вариационная маржа
Прочие доходы
Прочие доходы

• Проценты по займам ц/б
• Доходы от доверительного управления
• Материальная выгода
1. Налоговый учёт и расчёт
  • Расчёт налоговой базы по каждому клиенту и инструменту
  • Определение финансового результата: прибыль/убыток по сделкам
  • Учёт и перенос убытков прошлых лет
  • Применение инвестиционных вычетов (ИИС тип А и Б)
  • Расчёт НДФЛ: 13% / 15% / 30% в зависимости от статуса клиента
  • Расчёт налога на прибыль для юридических лиц

 
2. Агентская отчётность
  • Формирование 6-НДФЛ и справок о доходах (бывш. 2-НДФЛ)
  • Регистры налогового учёта по каждому клиенту
  • Расчёт по налогу на прибыль (лист 03 — доходы от ц/б)
  • Платёжные поручения на перечисление НДФЛ и НП
  • Расчёт о выплатах иностранным организациям (КНД 1151056)
  • Сдача всей отчётности в ФНС в установленные сроки
3. Нерезиденты и СИДН
  • Определение налогового статуса клиента-нерезидента
  • Применение льготных ставок по СИДН
  • Проверка подтверждения фактического права на доход (ФПД)
  • Учёт особенностей при выплате дивидендов и процентов нерезидентам
  • Формирование и сдача КНД 1151056 при каждой выплате иностранной организации

 
4. Бухгалтерский учёт брокера
  • Учёт операций с ценными бумагами на балансе брокера
  • Учёт клиентских средств, разделение собственных и клиентских активов
  • Формирование управленческих отчётов по портфелям клиентов
  • Бухгалтерская и налоговая отчётность самой брокерской компании
Отчёт о выплатах иностранным организациям (КНД 1151056)

Обязательная отчётность при выплатах нерезидентам

Если брокер выплачивает доход иностранной организации (дивиденды, проценты, доходы от реализации ц/б), он обязан подать в ФНС расчёт о суммах выплаченных доходов и удержанного налога. Мы формируем и сдаём этот расчёт за вас.
Когда подается

Когда подается

После каждой выплаты — не позднее 28-го числа месяца, следующего за кварталом выплаты.

Применение СИДН

Применение СИДН

Льготная ставка фиксируется с реквизитами документов: сертификат резидентства, ФПД.

Что отражается

Что отражается

Вид дохода, сумма, ставка налога (НК РФ или СИДН), сумма удержанного налога.

Санкции

Санкции

Непредставление — штраф 5% от суммы налога за каждый месяц просрочки, min 1 000 ₽.

НАЛОГОВЫЕ РЕЖИМЫ

Как мы рассчитываем налоги

НДФЛ

Физлица-резиденты

13% до 2,4 млн ₽, 15% — сверх. Отдельные базы по ц/б и ПФИ.

НДФЛ 13%

Физлица-нерезиденты

Базовая ставка 30%, если иное не предусмотрено СИДН.

Налог на прибыль

Юридические лица

20%. Отдельные ставки по дивидендам (0%/13%). Правила по ПФИ.

СИДН + КНД 1151056

Иностр. юрлица

Пониженные ставки. Обязательный расчёт при каждой выплате.

От передачи данных до уплаты налога

1


Получаем реестр операций

Брокер предоставляет выгрузку из торговой системы — в любом формате (Excel, XML, JSON). Настраиваем импорт под вашу систему.

2


Проверяем статусы клиентов

Определяем налоговый статус каждого клиента: резидент/нерезидент, физлицо/юрлицо, наличие действующего СИДН и документов ФПД.

3


Рассчитываем налоговую базу

По каждому клиенту и виду дохода формируем налоговый регистр, учитываем вычеты, убытки, льготные ставки по СИДН.

4


Передаём платёжки и отчётность

Формируем платёжные поручения, 6-НДФЛ, расчёт по НП, КНД 1151056 — и сдаём всё в ФНС в срок.

Часто задаваемые вопросы

Кто несёт ответственность за правильность расчёта?

Мы работаем по договору, где зафиксирована наша ответственность за корректность расчётов. Профессиональная ответственность застрахована в «Ингосстрах».

У нас несколько тысяч клиентов. Вы справитесь?

Обработка ведётся в 1С с автоматизированными процедурами расчёта. Большой реестр не является проблемой — масштаб фиксируем в договоре.

Нужно ли подавать КНД 1151056, если налог по СИДН равен нулю?

Да, расчёт подаётся при любой выплате дохода иностранной организации — вне зависимости от ставки. Нулевая ставка по СИДН отражается с соответствующим кодом основания.

Мы работаем на платформе собственной разработки. Вы сможете получить данные?

Да. Принимаем данные в любом табличном или структурированном формате — Excel, CSV, XML, JSON. При необходимости помогаем настроить выгрузку на вашей стороне.

Какую отчетность сдают ИП?
Какую отчетность сдают ИП?
Выбор системы налогообложения определяет не только размер фискальной нагрузки, но и перечень обязательных к сдаче деклараций, для каждого режима законодатель предусмотрел свой формат взаимодействия с инспекцией.
Транспортный налог в 2026 году
Транспортный налог в 2026 году
В нынешнем году принципиальная логика расчёта осталась прежней, однако ценовая индексация и обновление реестра дорогостоящих легковых автомобилей корректируют итоговые суммы в платёжных уведомлениях.
Как ИП уменьшить страховые взносы в 2026 году
Как ИП уменьшить страховые взносы в 2026 году
Возросшая финансовая нагрузка перестает быть критичной, если грамотно распорядиться предусмотренными кодексом вычетами.
ИП или самозанятость: что выгоднее в 2026 году?
ИП или самозанятость: что выгоднее в 2026 году?
Выбор между ИП и самозанятостью требует тщательной оценки не только действующих ставок, но и возможностей для роста.
Хочу выразить глубокую благодарность компании «1С:БухОбслуживание. Альфа-Бухгалтер» за качественное обслуживание.
Специалисты вашей компании демонстрируют глубокие знания и оперативно решают бухгалтерские вопросы. Консультации по налогам и финансам помогают мне принимать взвешенные решения для развития бизнеса.

Особая благодарность Азаровой Веронике и её команде за индивидуальный подход и всегда своевременные ответы. Благодаря вам я могу сосредоточиться на росте компании, не отвлекаясь на рутинную работу.
Хочу выразить благодарность 1С:Бухобслуживание Альфа-Бухгалтер за качественную работу, высокий профессионализм и оперативность.

Обратился в компанию для ведения бухгалтерского учёта в сфере общепита, на главный бухгалтер Татьяна Величко демонстрирует глубокие знания и понимание специфики отрасли. Она всегда на связи, оперативно решает все вопросы и помогает с подготовкой пакета документов в финансовые компании и банки.

Особенно хочу отметить её работу во время налоговой реформы 2025- 2026г. Татьяна оперативно изучала все изменения в законодательстве и помогла адаптировать бухгалтерский учёт под новые требования, что позволило избежать ошибок и штрафов, а также оптимизировать налоговые выплаты.
Рекомендую 1С:Бухобслуживание Альфа-Бухгалтер всем предпринимателям, особенно в сфере общепита.

Наше сотрудничество началось в 2025г. и с первых дней показало, что выбор партнёра был сделан верно. Компания взяла на себя полный комплекс бухгалтерских задач.

Особо хочу выделить работу Главного бухгалтера — Золотенкову Евгению. Её вклад в организацию процессов и обеспечение высокого качества услуг сложно переоценить. Она продемонстрировала следующие профессиональные качества: Глубокая экспертность. Обладает исчерпывающими знаниями в области бухгалтерского и налогового законодательства, оперативно отслеживает все изменения нормативной базы и учитывает их в работе.

Ответственность и пунктуальность. Все отчёты сдаются строго в установленные сроки, без просрочек и замечаний со стороны контролирующих органов.



Когда мы впервые обратились в «1С:БухОбслуживание Альфа-Бухгалтер» главным запросом было одно - порядок. Порядок в учёте, в отчётности, в понимании того, что происходит с финансами компании.

Сегодня этот порядок есть. И во многом - это заслуга нашего главного бухгалтера Евгении Золотенковой.
Евгения ведёт наш учёт не формально, а по-настоящему вникая в специфику бизнеса. Любой вопрос - будь то сверка с контрагентом, подготовка к проверке или нестандартная хозяйственная операция - решается быстро и без лишних слов.

Отдельно хочется отметить проактивность команды: нас не просто обслуживают — нас предупреждают, подсказывают, держат в курсе изменений в законодательстве. Это именно то, что отличает хорошего партнёра от просто исполнителя.
ООО «ВПМ Альянс» рекомендует «1С:БухОбслуживание Альфа-Бухгалтер» как надёжную команду профессионалов, которым можно доверить учёт и спать спокойно.

Выражаю искреннюю благодарность команде «1С:БухОбслуживание. Альфа- Бухгалтер» за профессиональное ведение бухгалтерского учёта моего ИП.

За время сотрудничества я убедилась: это не просто бухгалтерия на аутсорсинге - это надёжный партнёр, который всегда на связи, вникает в специфику моего бизнеса и решает вопросы до того, как они становятся проблемами.

Особо хочу отметить высокий уровень экспертизы нашего главного бухгалтера Бровцевой Марии.

Сложные вопросы налогообложения, изменения в законодательстве, нестандартные ситуации - всё это решается чётко, грамотно и в срок. Я всегда получаю понятный ответ, а не отписку.

Рекомендую компанию всем предпринимателям, которые ценят своё время и хотят быть уверенными в порядке бухгалтерского учета.


Выражаю искреннюю благодарность коллективу «1С : БО Альфа-Бухгалтер» за высокий уровень обслуживания и профессиональный подход к ведению бухгалтерского учёта моего ИП.

Работать с вашей командой — это спокойствие и уверенность. Все задачи решаются своевременно, отчётность сдаётся без замечаний, а па любой вопрос всегда получаю чёткий и понятный ответ.

Хочу выразить отдельную и особую благодарность главному бухгалтеру Ольге Белан. Ольга - настоящий профессионал своего дела. Внимательная, ответственная, всегда на связи. Она не просто ведёт учёт - она думает за тебя на шаг вперёд, предупреждает о рисках и находит решения.

Благодаря «1С БО Альфа-Бухгалтер» я полностью сосредоточилась на своём бизнесе, не отвлекаясь на бухгалтерию. Это именно тот результат, которого я ожидала.

Компания «1С:БухОбслуживание Альфа-Бухгалтер» полностью соответствует высоким стандартам.

Особое внимание мы уделяем двум ключевым аспектам: защите данных и высокому уровню компетентности сотрудников.

Наш Главный Бухгалтер Сафонова Елена демонстрирует высокий уровень профессионализма и готовности предоставить качественную поддержку, что вызывает у нас глубокое уважение.

Я точно могу сказать, что профессиональное ведение бухгалтерии — это не просто способ сэкономить время и деньги, но и очень важный инструмент, который помогает компаниям сосредоточиться на своих главных целях.

В рамках настоящего отзыва хочу выразить благодарность бухгалтерской компании за высокий уровень профессионализма и компетентность, продемонстрированные в процессе оказания бухгалтерских услуг.


Особого внимания заслуживает наш главный бухгалтер, Евгения Золотухина, которая продемонстрировала высокий профессионализм, ответственность и глубокое понимание особенностей работы с маркетинговым бизнесом. Благодаря ее знаниям и профессионализму нам удалось обеспечить эффективную организацию бухгалтерского учета продаж, что позволило мне сосредоточиться на стратегическом развитии бизнеса.

Ответственность компании не вызывает сомнений: сроки сдачи отчетности соблюдаются строго, ни разу не было задержек или просрочек.
Сотрудничество с этой компанией стало для нас настоящим облегчением: все бухгалтерские процессы организованы чётко, прозрачно и без задержек.
Особенно хочу отметить профессионализм Главных бухгалтеров Золотенковой Евгении и Белан Ольги.

Они продемонстрировали:
Глубокое знание бухгалтерского и налогового законодательства;
внимательность к деталям — ни одной ошибки в отчётности;
Оперативность в решении любых вопросов: ответы на запросы приходят в тот же день;
Готовность подробно разъяснить нюансы и дать грамотные рекомендации.

Благодаря работе команды «1С:БухОбслуживание Альфа-Бухгалтер» мы полностью избавились от стресса, связанного с бухгалтерией, и можем сосредоточиться на развитии бизнеса. 
Благодаря их систематизации и автоматизации учетных процессов мой профессиональный уровень значительно вырос. Особое значение имеет индивидуальный подход - компания проводит глубокий анализ нашего бизнеса и предлагает лучшие учетные стратегии.

Главный бухгалтер Елена Сафонова очень профессиональна и эффективно взаимодействует, что позволяет мне сосредоточиться на стратегическом развитии бизнеса, не отвлекаясь на рутину. Рекомендую команду «Альфа-Бухгалтер
Выражаю глубокую благодарность ООО «Альфа-Бухгалтер» за высокий уровень профессионализма, оперативность и тщательный подход к выполнению своих обязанностей.
Благодаря сотрудничеству с данной компанией, финансовые операции осуществляются без ошибок, а бухгалтерская отчетность всегда находится в идеальном состоянии.

Наш Главный Бухгалтер Колесникова Антонина не просто ведет бухгалтерский учет в соответствии с действующим законодательством, но и способствуют оптимизации документооборота, что повышает прозрачность и надежность финансовых процессов.
Мы высоко оцениваем профессионализм и ответственность ООО «Альфа-Бухгалтер.
С «Альфа-Бухгалтер» работаем с 2020 года.
За наш долгосрочный период совместной работы все сотрудники компании проявляли себя с положительной стороны. В нашем бизнесе необходимо постоянно развиваться, и на каждом этапе нас всегда сопровождают качественными консультациями.

Последние годы законодательство стремительно меняется, мы чувствуем поддержку нашего партнера. Мы спокойны за свой бухгалтерский и кадровый учет.

Работаем с иностранными сотрудниками, вопрос регулирования их отчетов очень важный и сложный. Мы очень благодарны нашему Главному Бухгалтеру за ее оперативность, надежность в работе с нами.
Свое сотрудничество с Альфа-Бухгалтер начали в 2023 году. С момента подписания договора до текущего моменты все специалисты бухгалтерского аутсорсинга Компании проявили себя только с положительной стороны.

Наш Главный бухгалтер Мария Бровцева проявила себя высококвалифицированным специалистом, своевременно выполняющим свою работу, по договору оказания услуг. Всегда доброжелательна и тактична.

С нашей стороны огромная благодарность!
Мы всегда полагались на помощь специалистов Альфа-Бухгалтер в вопросах учета, налогообложения, в ведении кадрового учета и расчетов по заработной плате.
Отдельно хотим поблагодарить нашего главного бухгалтера Евгению Золотенкову. Евгения всегда помогает нам решать наши оперативные вопросы по настройкам процессов учета, оформлению документов и отчетности. Нам приятно работать с профессионалами, которые могут помочь в непростых условиях ведения бизнеса. Мы полностью довольны результатами и рады, что сделали правильный выбор.
Благодарим компанию «Альфа-Бухгалтер» за профессиональный подход к работе и способность решать любые задачи в самые сжатые сроки.

Хотели отметить профессионализм нашего бухгалтера Анны Эксузян, которая всегда отвечает на вопросы, возникающие у нас в процессе работы. В переходный период по налоговой реформе Анна была с нами на постоянной связи, объясняла нам планируемый изменения. Мы в целом благодарны компании за их деловой, современный стиль работы, готовность работать на результат.
Выражаем искреннюю благодарность компании «Альфа-Бухгалтер». Мы долго искали себе главного бухгалтера, и ваш сервис бухгалтерского обслуживания оказался для нас оптимальным по стоимости и качеству услуг по сравнению бухгалтером в штате. Теперь нет никаких забот с бухгалтерией, нет лишних вопросов, все сдается вовремя. Мы рассчитываем и дальше получать Вашу квалифицированную поддержку.
Очень рад, что начал сотрудничать с компанией Альфа-Бухгалтер с самого момента регистрации юридического лица. За все время сотрудничества коллектив показал себя высокопрофессиональной и гибкой командой. Приятно работать с профессионалами - можно получить консультацию, обсудить сложный вопрос и найти решение даже в нестандартной ситуации. Желаю всей команде Альфа-Бухгалтер успехов в их деятельности.
Выражаем свою благодарность коллективу Альфа-Бухгалтер за грамотное ведение бухучета и высокий профессионализм. В компанию мы обратились 2 месяца назад. За срок нашего сотрудничества сотрудники компании зарекомендовали себя как квалифицированные специалисты, способные своевременно решать возникшие вопросы. Желаем вашей компании успешного развития и достижения новых вершин в бизнесе!
Выражаем искреннюю благодарность за оказание высококачественного бухгалтерского обслуживания. Благодаря вашему профессионализму мы всегда уверены в положительном решении любых вопросов. Выражаем абсолютную уверенность в сохранении сложившихся дружественных отношений и надеемся на дальнейшее взаимовыгодное и плодотворное сотрудничество.
ООО Альфа – Бухгалтер в процессе взаимодействия со мной проявляет себя как ответственный и оперативный партнер.
Сотрудники партнера качественно и в короткий срок смогли помочь в решение задач моих заказчиков. Так же ООО Альфа – Бухгалтер подтверждает и выполняет все принятые на себя обязательства.
Отдельно хочу отметить профессионализм сотрудников, корректность и оперативность которых позволяет урегулировать все вопросы в рабочем порядке. Успеха и процветания!

Остались вопросы? 

Получите бесплатную консультацию

Напишите нам и получите первичную консультацию специалиста Альфа-Бухгалтер

Ваше имя
Телефон